เมื่อวันอังคาร (15 พฤศจิกายน 65) ที่ผ่านมา มีรายงานว่า คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) สั่งห้าม Mark Jennings ชายชาวควีนส์แลนด์ จากการให้บริการทางการเงิน และควบคุมองค์กรธุรกิจบริการทางการเงินใด ๆ เป็นเวลา 10 ปี เนื่องจากก่อนหน้านี้ เขาโฆษณาเท็จว่า สามารถรับประกันผลตอบแทนจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายส่วนต่าง (CFDs) และให้บริการโดยไม่มีใบอนุญาต

Jennings เป็นอดีตกรรมการของ Suncoast Trading Pty Ltd (ดำเนินการในนาม Equity Trade) บริษัทการค้าที่ล้มละลายและอยู่ระหว่างการชำระหนี้ เนื่องจากสูญเสียเงินเป็นจำนวนมาก ขณะทำการซื้อขายด้วยเงินของลูกค้า โดยความผิดของเขาที่ ASIC ให้ไว้ มีดังนี้

1) โฆษณา Equity Trade เกินจริง หลอกลวงลูกค้าว่า สามารถรับประกันผลตอบแทนสูงถึง 50%, 100% หรือ 200% ต่อปี

2) อ้างว่า การลงทุนของ Equity Trade สามารถป้องกันภาวะเศรษฐกิจถดถอยได้ เพราะบริษัททำกำไรจากตลาดทั้งขาขึ้นและขาลง

3) ดำเนินธุรกิจด้านการลงทุน โดยไม่ได้ถือใบอนุญาต Australian Financial Service (AFS) รวมถึงใบอนุญาตอื่น ๆ

4) ยักยอกเงินของลูกค้าบางส่วนเข้าบัญชีซื้อขายส่วนตัว และทำการซื้อขาย CFD โดยไม่ปรึกษาลูกค้า

5) ให้ข้อมูลที่เป็นเท็จ หรือก่อให้เกิดความเข้าใจผิดต่อหน่วยงานกำกับดูแล เกี่ยวกับจำนวนลูกค้าของ Equity Trade และขอบเขตของการขาดทุน

6) ไม่ได้รับการฝึกฝน หรือมีความสามารถเพียงพอที่จะให้บริการทางการเงิน และมีแนวโน้มที่จะฝ่าฝืนกฎหมายบริการทางการเงิน

ทั้งหมดนี้ คือ ความผิดของชายคนดังกล่าว ส่งผลให้ ASIC ออกมาสั่งห้ามเขาไม่ให้ดำเนินธุรกิจเป็นเวลา 10 ปี เพราะการกระทำดังกล่าว ถือเป็นการสร้างความเข้าใจผิดให้แก่นักลงทุน เนื่องจากการเทรด CFD แม้จะสามารถทำกำไรได้ทั้งขาขึ้นและขาลง แต่ตราสารเหล่านี้ก็มีความเสี่ยงสูง ทำให้นักเทรดรายย่อยส่วนใหญ่สูญเสียเงินลงทุน ขณะที่ทำการซื้อขาย ดังนั้น หน่วยงานกำกับดูแลของสหราชอาณาจักรและยุโรป จึงต้องสั่งให้โบรกเกอร์รายย่อยเปิดเผยเปอร์เซ็นต์ของลูกค้าที่สูญเสียเงินด้วย

เลือกบริการทางการเงินที่น่าเชื่อถือที่สุด ตรวจสอบบริษัทและรีวิวจากประสบการณ์ผู้ใช้จริง : Trustfinance

ที่มา : Finance Magnates